隨著監(jiān)管政策不斷細(xì)化和完備，私募基金行業(yè)在高速發(fā)展的同時不斷邁向規(guī)范化。記者初步統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，今年以來，北京、天津、深圳等十余地的數(shù)十家私募機(jī)構(gòu)收到地方證監(jiān)局罰單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）年內(nèi)也發(fā)出19份紀(jì)律處分決定書。我國私募基金總規(guī)模目前已接近18萬億元。業(yè)內(nèi)人士表示，嚴(yán)厲打擊各種違法違規(guī)行為將推動私募基金優(yōu)勝劣汰，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。
年內(nèi)數(shù)十家私募吃罰單
江蘇證監(jiān)局近日公布的一份行政處罰決定書顯示，億鑫投資管理揚(yáng)州有限公司（以下簡稱“億鑫投資”）存在向投資者提供虛假信息，從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動并從中牟取利益等違法事實(shí)，對億鑫投資給予警告，并處以三萬元罰款，對該公司時任法定代表人、執(zhí)行董事王兆平給予警告，并處以三萬元罰款。
私募機(jī)構(gòu)合規(guī)問題是近年來監(jiān)管層的關(guān)注重點(diǎn)?！督?jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者根據(jù)地方證監(jiān)局網(wǎng)站初步統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，截至發(fā)稿，今年以來有37家私募基金被采取行政監(jiān)管措施或收到行政處罰決定書，其中，北京、深圳分別有14家和10家。從違規(guī)事由看，向非合格投資者募集資金行為、私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、未按照合同約定及相關(guān)規(guī)定向投資者披露信息、向投資者承諾本金安全或預(yù)期收益等問題較為普遍，此外，還有個別機(jī)構(gòu)存在向投資者提供虛假信息、挪用基金財(cái)產(chǎn)等現(xiàn)象。
值得注意的是，上述收到罰單的私募中不乏知名機(jī)構(gòu)。如廣東證監(jiān)局3月公布的一份行政處罰決定書顯示，廣州基巖資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“基巖資產(chǎn)”）虛增凈值、挪用基金財(cái)產(chǎn)、承諾最低收益等違規(guī)行為。其中，在虛增凈值一項(xiàng)中，基巖資產(chǎn)在35只基金中虛增基金財(cái)產(chǎn)18.27億元，凈值虛增比例均值為111.09%，凈值虛增比例最高值為324.65%。此外，基巖資本還涉及挪用基金財(cái)產(chǎn)近6億元。
此外，中基協(xié)近日公布了對浙江潤升、廣東新價值、天首投資、中融景誠、中財(cái)嘉盈等五家私募機(jī)構(gòu)的紀(jì)律處分決定書，上述機(jī)構(gòu)多因未于規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會提交異常經(jīng)營專項(xiàng)法律意見書等被取消會員資格。記者根據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站披露的信息梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來中基協(xié)已對私募機(jī)構(gòu)發(fā)出19份紀(jì)律處分決定書，2020年和2019年分別發(fā)出10份和12份紀(jì)律處分決定書。
“偽私募”“亂私募”加快出清
當(dāng)前，我國私募基金行業(yè)進(jìn)入高速發(fā)展時期，資產(chǎn)管理規(guī)模迅速擴(kuò)容，僅今年上半年就增加了1.92萬億元。
中基協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示，截至2021年6月末，存續(xù)私募基金管理人24476家，較上月增加49家，環(huán)比增長0.20%；管理基金數(shù)量108848只，較上月增加2503只，環(huán)比增長2.35%；管理基金規(guī)模17.89萬億元，較上月增加652.58億元，環(huán)比增長0.37%。該機(jī)構(gòu)今年年初發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，截至去年12月底，存續(xù)登記私募基金管理人共有24561家，存續(xù)備案私募基金為96852只，管理基金規(guī)模達(dá)15.97萬億元。
近年來，監(jiān)管層不斷探索如何完善私募行業(yè)監(jiān)管體系，加大對私募基金管理人的監(jiān)督和檢查力度。證監(jiān)會今年1月正式發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》，重點(diǎn)規(guī)范私募基金管理人名稱、經(jīng)營范圍，優(yōu)化對集團(tuán)化私募基金管理人監(jiān)管等，形成了私募基金管理人及從業(yè)人員等主體的“十不得”禁止性要求。此后，中基協(xié)相繼發(fā)布了《關(guān)于適用中國證監(jiān)會<關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定>有關(guān)事項(xiàng)的通知》以及《關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息報(bào)送自律管理與優(yōu)化行業(yè)服務(wù)的通知》《私募基金信息報(bào)送常見問題示例說明（2021年2月）》等文件。
私募投資基金管理暫行條例也在加快制定。中辦、國辦日前印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》指出，強(qiáng)化私募違法行為的法律責(zé)任。加大對私募領(lǐng)域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財(cái)產(chǎn)等行為的刑事打擊力度。加快制定私募投資基金管理暫行條例，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)實(shí)行差異化監(jiān)管和行業(yè)自律。
業(yè)內(nèi)人士指出，在“偽私募”“亂私募”加速出清、行業(yè)不斷向規(guī)范化方向邁進(jìn)的背景下，盡管私募基金規(guī)模屢創(chuàng)新高，但基金管理人并沒有顯著增加。記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，截至7月9日，今年已有687家私募管理人機(jī)構(gòu)注銷，其中375家為“協(xié)會注銷”，即因紀(jì)律處分、異常經(jīng)營及失聯(lián)等情形被協(xié)會注銷的機(jī)構(gòu)。
中基協(xié)副秘書長黃麗萍此前表示，中基協(xié)去年配合證監(jiān)會全面深入摸排私募基金行業(yè)風(fēng)險，完成1457家私募基金管理人、12家證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查。通過失聯(lián)及異常經(jīng)營注銷制度，清退602家私募機(jī)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善常態(tài)化退出機(jī)制，加強(qiáng)與行政、司法協(xié)同合作，推動出清“偽私募”“亂私募”。
來源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
