中經(jīng)聯(lián)播3月19日北京訊 ( 顧國紅 王研 楊惠）為進(jìn)一步規(guī)范中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)，提升資本市場監(jiān)管效能，中國證監(jiān)會于近日對《中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）進(jìn)行了全面修訂，并形成了《中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定(修訂草案征求意見稿)》（以下簡稱《征求意見稿》），現(xiàn)正面向社會公開征求意見。
據(jù)悉，此次修訂旨在貫徹落實中央金融工作會議精神和《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》，對派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)進(jìn)行明確和優(yōu)化，以更好地適應(yīng)資本市場發(fā)展的新形勢和新要求。
《征求意見稿》共涉及七章六十二條內(nèi)容，主要修改方面包括派出機(jī)構(gòu)主體責(zé)任及相應(yīng)工作機(jī)制、監(jiān)管職責(zé)、風(fēng)險防范和處置、其他職責(zé)等四大板塊。此外，還對個別條款的文字表述等進(jìn)行了調(diào)整完善。
在派出機(jī)構(gòu)主體責(zé)任及相應(yīng)工作機(jī)制方面，《征求意見稿》強(qiáng)調(diào)派出機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)管職責(zé)中必須堅持和加強(qiáng)黨對資本市場工作的領(lǐng)導(dǎo)，堅決維護(hù)黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。中國證監(jiān)會黨委將加強(qiáng)對派出機(jī)構(gòu)黨委的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督，確保黨的路線方針政策和決策部署在派出機(jī)構(gòu)得到全面貫徹落實。同時，要求派出機(jī)構(gòu)建立健全履行監(jiān)管職責(zé)的內(nèi)部決策機(jī)制，提高決策的科學(xué)性和有效性。
在監(jiān)管職責(zé)方面，《征求意見稿》明確了派出機(jī)構(gòu)的多項具體職責(zé)。一是根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會的授權(quán)實施行政備案；二是對公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)管；三是將網(wǎng)絡(luò)和信息安全、投資者保護(hù)、誠信監(jiān)督和約束等事項納入日常檢查事項，以全面提升市場監(jiān)管的廣度和深度；四是按照規(guī)定審理中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門交辦的案件，確保執(zhí)法工作的及時性和準(zhǔn)確性。
在風(fēng)險防范和處置方面，《征求意見稿》對派出機(jī)構(gòu)在涉網(wǎng)絡(luò)和信息安全的數(shù)據(jù)報送、檢查、風(fēng)險預(yù)警和處置、調(diào)查等職責(zé)進(jìn)行了規(guī)范，并擴(kuò)大了需核查的預(yù)警信息、風(fēng)險線索的來源范圍。同時，完善了派出機(jī)構(gòu)對于終止上市公司的風(fēng)險應(yīng)急、信息通報共享、持續(xù)監(jiān)管機(jī)制，以有效防范和化解市場風(fēng)險。此外，還優(yōu)化了私募基金風(fēng)險處置機(jī)制，要求派出機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警，并加強(qiáng)與地方人民政府在監(jiān)管、風(fēng)險處置等方面的協(xié)作。
在其他職責(zé)方面，《征求意見稿》授權(quán)派出機(jī)構(gòu)可以依法推動相關(guān)主體適用先行賠付制度，以有效保護(hù)投資者合法權(quán)益。同時，明確派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)通報本轄區(qū)內(nèi)可能適用證券特別代表人訴訟程序的案件情況，并協(xié)助配合有關(guān)案件辦理工作。此外，還規(guī)定了派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)支持、配合資本市場科技監(jiān)管工作，以及建立轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)相關(guān)信息共享機(jī)制等職責(zé)，以全面提升監(jiān)管效能和服務(wù)水平。
中國證監(jiān)會表示，此次修訂是資本市場監(jiān)管體系的一次重要完善，將有助于進(jìn)一步提升派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管能力和水平，促進(jìn)資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。社會各界人士如有相關(guān)意見和建議，可在規(guī)定時間內(nèi)通過指定渠道向中國證監(jiān)會反饋。
此次公開征求意見的截止時間為2025年4月16日。中國證監(jiān)會將認(rèn)真研究各方意見和建議，對《征求意見稿》進(jìn)行進(jìn)一步完善后正式發(fā)布實施。
