匯豐控股(HSBC)的一名高管上月被美國聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)意外以涉嫌外匯交易欺詐而遭到逮捕，成為在此次調(diào)查中被指控的首個個人。但如今隨著這名高管拒絕認罪，這一“匯市個人操縱第一案”也變得懸念突生。
英國公民公民Mark Johnson周一(8月29日)對于參與欺詐的指控拒絕認罪。他被控在一家客戶的35億美元外匯交易之前搶先交易。
Johnson關于通信欺詐和共謀指控的抗辯，是由其律師Frank Wohl在布魯克林聯(lián)邦法院提出的。
他上月被捕時的身份是匯豐外匯現(xiàn)金交易的全球主管。業(yè)內(nèi)人士當時指出，這標志著美國司法部對國際投行操縱匯率基準進行的長達三年調(diào)查進入了一個新階段。
律師Frank Wohl在聽證后表示：“他不認罪，因為他沒罪，他并沒有做過任何錯事。”
Johnson和匯豐歐洲、中東與非洲現(xiàn)匯交易前主管Stuart Scott，是因銀行匯率操縱調(diào)查而面臨美國刑事指控的第一批人。
這項調(diào)查去年導致四家國際大行認罪，承認共謀操縱匯率。
盡管匯豐不在這四家銀行之列，但在2014年同意支付6.18億美元和解美國和英國監(jiān)管機構(gòu)的相關調(diào)查。
美國司法部持續(xù)進行調(diào)查，而匯豐已經(jīng)撥備12億美元來支應各項外匯相關調(diào)查帶來的費用。
美國檢方表示，Johnson和Scott在2011年濫用一家客戶提供的信息。
該客戶雇用匯豐把35億美元兌換成英鎊，這與客戶計劃出售一家外國子公司有關聯(lián)。檢方稱，被告隨后利用自己掌握的內(nèi)幕消息，搶先在客戶交易之前進行交易，導致英鎊匯率上漲，從而損害這家客戶的利益。
法院文件沒有提及這家客戶名稱，但消息人士透露，這家客戶就是英國石油(34.24, 0.08, 0.23%)公司Cairn Energy。
檢方指出，匯豐總計從其匯市交易員搶先進行的交易中獲利300萬美元，通過執(zhí)行客戶交易獲利500萬美元。
檢察官Melissa Aoyagi周一在法院表示，司法部正在與Johnson的律師“討論”。她并未對此進行詳細說明。
Aoyagi還表示，檢方正在向辯護人移交“大量”證據(jù)。
匯豐周一表示，該行正在密切關注事態(tài)進展，并在美國當局進行調(diào)查時與他們保持緊密聯(lián)系。
Johnson如今獲得保釋。Scott仍然身在英國，他的律師Gerallt Owen曾表示，他否認那些指控。
在匯率操縱調(diào)查過程中，有多家銀行的超過20名交易員遭停職。
