江蘇省盱眙縣紀(jì)委監(jiān)委緊盯黨員干部通過(guò)高息放貸、投資入股、代持或委托理財(cái)?shù)仁袌?chǎng)化行為獲取非法利益問(wèn)題，深挖查處各類新型腐敗和隱性腐敗。圖為近日，該縣紀(jì)檢監(jiān)察干部在某銀行核實(shí)相關(guān)情況。王小龍 攝

浙江省杭州市蕭山區(qū)紀(jì)委監(jiān)委聚焦黨員干部、公職人員以委托理財(cái)為名收受賄賂等新型腐敗和隱性腐敗問(wèn)題，持續(xù)加大案件查處力度，深化分析研判。圖為近日，該區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察干部正在集中研討案情。湯華達(dá) 攝

新型腐敗和隱性腐敗是當(dāng)前反腐敗斗爭(zhēng)面臨的新情況新問(wèn)題。隨著反腐敗斗爭(zhēng)持續(xù)發(fā)力、縱深推進(jìn)，一些腐敗分子不再選擇“一手交錢、一手辦事”的傳統(tǒng)受賄方式，轉(zhuǎn)而尋求更具隱蔽性或迷惑性的手段進(jìn)行貪腐。然而，無(wú)論腐敗手段如何花樣翻新、腐敗路徑如何精心設(shè)計(jì)、腐敗利益如何轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，新型腐敗和隱性腐敗的權(quán)錢交易本質(zhì)不會(huì)變、權(quán)力變現(xiàn)目的不會(huì)變。

近年來(lái)，一些不法商人為謀取不正當(dāng)利益，主動(dòng)尋求投資項(xiàng)目，通過(guò)共同放貸、共同投資等方式，幫助個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)干部實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值增值，從而達(dá)到利益捆綁目的。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)緊盯此類新型腐敗和隱性腐敗問(wèn)題，嚴(yán)厲懲治以委托理財(cái)為名收受賄賂等行為。

以“幫助投資理財(cái)”為名對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部行賄，隱蔽性強(qiáng)，必須精準(zhǔn)識(shí)別查處

江蘇省海安經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)原黨工委委員、財(cái)政局局長(zhǎng)田某某自詡為“經(jīng)濟(jì)學(xué)家”，相熟的老板和金融機(jī)構(gòu)代表為了迎合他，常以“討教”金融知識(shí)為名，請(qǐng)他在酒桌上“指點(diǎn)迷津”。融資中介繆某某便是其中之一。

為了拉攏田某某，繆某某曾多次提出，可以幫助田某某及其家人投資理財(cái)。田某某心存“顧慮”，遲遲不肯表態(tài)。在他看來(lái)，“把錢放到別人那里收取高額利息，等于直接收錢，根本就經(jīng)不住組織的調(diào)查取證，這種方式不‘安全’?！?/p>

而繆某某隨后的提議，卻打動(dòng)了田某某——“我是炒茶葉‘期貨’的莊家，你自己開個(gè)戶，跟著我炒茶葉，到時(shí)候行情能翻倍。贏了你拿走，輸了我賠你，你收得安心，我送得也踏實(shí)?！?/p>

只交割貨單，沒有實(shí)質(zhì)的茶葉交易，茶葉就成了所謂的“期貨”，在業(yè)內(nèi)也被稱為“金融茶”。穩(wěn)賺不賠的誘惑，讓田某某的思想防線徹底松動(dòng)。2016年10月，他以妻侄譚某的名義投入110萬(wàn)元，并將賬戶交由繆某某打理。

2018年4月，田某某的投資幾近“腰斬”，他連忙找到繆某某要求“止損離場(chǎng)”?？娔衬畴S即轉(zhuǎn)給譚某127萬(wàn)余元，即在補(bǔ)足本金的基礎(chǔ)上，額外支付了年化率10%的利息。

田某某“決定”對(duì)繆某某加以“彌補(bǔ)”。在開發(fā)區(qū)已明令禁止支付中介費(fèi)的背景下，他先后兩次利用職權(quán)違規(guī)同意繆某某以聯(lián)合租賃的形式變相收取中介服務(wù)費(fèi)1000余萬(wàn)元?？娔衬惩短覉?bào)李，先后兩次送給田某某共86萬(wàn)元。

“炒茶葉就是他的誘餌，表面上讓我穩(wěn)賺不賠，實(shí)際上利益深度捆綁，炒虧了再補(bǔ)貼我，讓我死心塌地為他做事。”被查處后，田某某后悔地說(shuō)。

2023年12月，田某某被給予開除黨籍、開除公職處分；2024年4月，被判處有期徒刑十三年，并處罰金人民幣50萬(wàn)元。

“個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)干部意圖以參與金融活動(dòng)的形式，逃避審查調(diào)查，必然事與愿違。”浙江省杭州市濱江區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第一紀(jì)檢監(jiān)察室副主任周劍杰介紹，為領(lǐng)導(dǎo)干部充當(dāng)“理財(cái)經(jīng)理”，常見方式如下：一是代持型投資理財(cái)，商人老板代持給領(lǐng)導(dǎo)干部行賄的財(cái)物，用于購(gòu)買股票、理財(cái)產(chǎn)品、虛擬貨幣等，領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)投資理財(cái)處置有決定權(quán)和控制權(quán)。二是借款型投資理財(cái)，個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)干部直接向商人老板借錢，再將這筆錢交由對(duì)方投資理財(cái)，自己分文不出、坐享收益。三是保底型投資理財(cái)，個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)干部出資，再由商人老板進(jìn)行配置投資，雙方約定保底比例收益，以投資理財(cái)掩蓋行賄之實(shí)。四是挪用型投資理財(cái)，個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)挪用公款交由商人老板“打理”，賺取收益后歸還公款，收益則歸個(gè)人所有。

“為了能讓領(lǐng)導(dǎo)干部持續(xù)獲利，一些不法商人還會(huì)主動(dòng)為其推薦好的投資項(xiàng)目。以‘幫助投資理財(cái)’為名對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部行賄，隱蔽性強(qiáng)，必須精準(zhǔn)識(shí)別查處?！备＝ㄊ∪菔新褰瓍^(qū)紀(jì)委監(jiān)委駐區(qū)人民法院紀(jì)檢監(jiān)察組組長(zhǎng)陳恩盛表示，以此類投資型理財(cái)為例，不法商人物色好的投資項(xiàng)目，邀請(qǐng)個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)干部入股，領(lǐng)導(dǎo)干部或是未實(shí)際出資，違規(guī)以“干股”“暗股”的形式獲取所謂“股份”；或是雖部分出資，但所得收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出正常市場(chǎng)投資所能獲得的回報(bào)；或是在沒有必要情況下故意增加交易環(huán)節(jié)，由領(lǐng)導(dǎo)干部的特定關(guān)系人加入環(huán)節(jié)，從而實(shí)現(xiàn)與不法商人的利益捆綁。

嚴(yán)查委托理財(cái)背后權(quán)錢交易問(wèn)題

“作為新型腐敗和隱性腐敗的表現(xiàn)之一，這類違紀(jì)違法行為具有諸多特點(diǎn)。”江蘇省揚(yáng)州市江都區(qū)紀(jì)委監(jiān)委相關(guān)負(fù)責(zé)同志逐一列舉：在時(shí)間上，不尋求“收益”的即時(shí)變現(xiàn)，而是通過(guò)延時(shí)，追求期權(quán)效應(yīng)；在空間上，理財(cái)行為不是點(diǎn)對(duì)點(diǎn)直接發(fā)生，而是增加中間人、增設(shè)中間環(huán)節(jié)；在形式上，往往披上“合法外衣”和“專業(yè)面紗”，以委托請(qǐng)托人投資或其他委托理財(cái)名義，掩蓋違紀(jì)違法本質(zhì)。

2024年3月，揚(yáng)州市自然資源和規(guī)劃局江都分局耕地保護(hù)和生態(tài)修復(fù)科原科長(zhǎng)鄭俊被開除黨籍、開除公職。2024年9月，鄭俊因犯受賄罪，被判處有期徒刑四年，并處罰金50萬(wàn)元。2012年至2023年期間，鄭俊利用職務(wù)便利，為某公司法定代表人王某在承接土地整治項(xiàng)目、項(xiàng)目驗(yàn)收以及工程款結(jié)算等事項(xiàng)上提供幫助并謀取利益。其違紀(jì)違法問(wèn)題之一，是以委托他人理財(cái)為名收受賄賂。

2018年7月，鄭俊安排王某代為保管60萬(wàn)元好處費(fèi)。征得鄭俊同意后，王某新辦了一張銀行卡，用于存放這筆錢并購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品。幾個(gè)月后，王某將此前代為保管的20萬(wàn)元匯至該賬戶，同樣用于購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品。2020年2月，上述理財(cái)產(chǎn)品到期，本金及收益共計(jì)85.28萬(wàn)元。

“這些錢雖然放在老板處，但具體每次怎么用、取得了什么收益、下次再買什么理財(cái)產(chǎn)品，都是鄭俊在幕后操控，王某都要第一時(shí)間向鄭俊進(jìn)行請(qǐng)示匯報(bào)?！鞭k案人員分析道：“鄭俊這么做，主要是為了掩人耳目，躲避組織調(diào)查，表面看他沒有及時(shí)拿到錢，實(shí)際上是讓錢生錢，本質(zhì)上就是權(quán)錢交易?！?/p>

近年來(lái)，由于理財(cái)手段豐富、投資形式多樣、投資收益波動(dòng)，發(fā)現(xiàn)難、取證難、定性難成為此類腐敗問(wèn)題查處的難點(diǎn)。實(shí)踐中，江都區(qū)紀(jì)委監(jiān)委緊盯“人”，查清投資主體、理財(cái)人是否符合資格要求；查清“事”，查清理財(cái)項(xiàng)目、出資金額、投資運(yùn)營(yíng)、收益分配是否真實(shí)；鎖定“錢”，查清是否違規(guī)高額返本付息、收益是否位于理財(cái)產(chǎn)品業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的合理區(qū)間等。

“查辦此類案件的關(guān)鍵有兩點(diǎn)：既要查清涉案對(duì)象及其家庭是否通過(guò)‘理財(cái)’獲得大額回報(bào)，也要查清背后是否存在利用職權(quán)或影響力搞權(quán)力尋租、權(quán)力變現(xiàn)?！焙贾菔绣X塘區(qū)紀(jì)委監(jiān)委案件審理室主任金濤表示，要聚焦領(lǐng)導(dǎo)干部是否真實(shí)出資、是否實(shí)際產(chǎn)生理財(cái)收益、是否存在實(shí)得收益和應(yīng)得收益差值等情況進(jìn)行核查取證，尤其要對(duì)所獲收益“不擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”“穩(wěn)賺不賠”的情況高度警覺。在此基礎(chǔ)上，查證雙方來(lái)往過(guò)程中的職務(wù)職權(quán)關(guān)聯(lián)性，領(lǐng)導(dǎo)干部理財(cái)收益是否以“公權(quán)力的出讓”為代價(jià)，從而查實(shí)“權(quán)錢交易”本質(zhì)。

在杭州市富陽(yáng)區(qū)紀(jì)委監(jiān)委案件審理室四級(jí)調(diào)研員陳燕娜看來(lái)，準(zhǔn)確區(qū)分此類案件違紀(jì)與違法的界限也是辦案中需要關(guān)注的重點(diǎn)。辦案人員需要對(duì)當(dāng)事人的動(dòng)機(jī)、行為、結(jié)果等具體情況具體分析，確認(rèn)雙方在投資過(guò)程中是否夾雜公權(quán)力傾斜，是否以行受賄為目的。

例如，企業(yè)主向公職人員借貸錢款并承諾歸還利息，辦案人員在區(qū)分借貸與受賄行為時(shí)，需要綜合考慮雙方關(guān)系與動(dòng)機(jī)、借款事由與款項(xiàng)去向、書面證據(jù)與還款行為以及利益輸送與職務(wù)關(guān)聯(lián)等多個(gè)方面，需要結(jié)合具體案例進(jìn)行綜合分析判斷。再比如，在區(qū)分公職人員投資入股分紅及受賄行為時(shí)，同樣需要根據(jù)雙方關(guān)系與動(dòng)機(jī)、入股與分紅金額是否符合市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)、是否動(dòng)用公權(quán)力為企業(yè)謀取私利等綜合考量。

堅(jiān)持受賄行賄一起查，推動(dòng)以案促改、以案促治

“個(gè)別公職人員以‘合作投資’等方式，委托不法商人理財(cái)，企圖利用‘障眼法’‘隱身術(shù)’掩蓋權(quán)錢交易，最終只是一場(chǎng)空……”近期，福建省石獅市紀(jì)委監(jiān)委組織該市黨員干部觀看專題警示教育片，片中情形在全市領(lǐng)導(dǎo)干部中引發(fā)熱烈討論。

腐化墮落往往源于小事小節(jié)失守。針對(duì)以委托理財(cái)為名收受賄賂問(wèn)題，石獅市紀(jì)委監(jiān)委堅(jiān)持正面引領(lǐng)和反面警示相結(jié)合，加強(qiáng)教育管理監(jiān)督，引導(dǎo)黨員干部筑牢“防腐墻”。一方面，依托反腐倡廉講師團(tuán)，結(jié)合近年查處案件向黨員干部講解相關(guān)紀(jì)法規(guī)定；另一方面，通過(guò)召開全市廉政警示教育大會(huì)、分級(jí)分層分類開展警示教育，提升黨員干部拒腐防變能力。

深挖問(wèn)題根源，推動(dòng)建章立制。杭州市規(guī)劃和自然資源局富陽(yáng)分局規(guī)劃編制管理科原一級(jí)主任科員管建興嚴(yán)重違紀(jì)違法案發(fā)后，區(qū)紀(jì)委監(jiān)委推動(dòng)分局強(qiáng)化“一崗雙責(zé)”，開展剖析自查，建立健全資產(chǎn)管理系統(tǒng)，通過(guò)“資產(chǎn)云”強(qiáng)化對(duì)資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)監(jiān)管，進(jìn)一步壓縮人為干預(yù)項(xiàng)目審批規(guī)劃的空間。河南省登封市紀(jì)委監(jiān)委推動(dòng)案發(fā)單位召開專題民主生活會(huì)深入剖析案例，舉一反三查擺問(wèn)題、深挖根源、完善制度、堵塞漏洞。

強(qiáng)化警示教育，注重抓早抓小。揚(yáng)州市江都區(qū)紀(jì)委監(jiān)委結(jié)合典型案例，組織黨員干部旁聽庭審，組建“清風(fēng)宣講團(tuán)”，將理財(cái)型受賄等新型腐敗和隱性腐敗案例納入授課內(nèi)容，督促黨員干部樹牢紀(jì)法意識(shí)。登封市紀(jì)委監(jiān)委重點(diǎn)關(guān)注工程招投標(biāo)、土地出讓、政府采購(gòu)等領(lǐng)域，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；開展廉政談心談話，對(duì)苗頭性、傾向性問(wèn)題及時(shí)踩“剎車”；著力加強(qiáng)日常監(jiān)督，建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，運(yùn)用信息化手段提升監(jiān)督效能。

堅(jiān)持受賄行賄一起查。江都區(qū)紀(jì)委監(jiān)委加大對(duì)行賄行為的懲治力度，聯(lián)合相關(guān)職能部門，統(tǒng)籌運(yùn)用法律、行政、審計(jì)等手段，完善對(duì)行賄人的聯(lián)合懲戒機(jī)制，斬?cái)嘧躺瘮〉睦骀湕l。（管筱璞）

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