昨日，證監(jiān)會和深交所、上交所等7個金融機(jī)構(gòu)集中曬出巡視整改報告，通報了“發(fā)審腐敗”、員工違規(guī)持股等問題的整改情況。其中，工商銀行“部分理財產(chǎn)品發(fā)行不夠透明，存在暗箱操作的嫌疑”，“2014年以來全行發(fā)生多起飛單私售事件”;上交所少數(shù)員工違規(guī)持股等。

整改問題包括“發(fā)審腐敗”、員工違規(guī)持股等;工商銀行查出147名員工涉嫌“帶病辭職”

昨日，證監(jiān)會和深交所、上交所等7個金融機(jī)構(gòu)集中曬出巡視整改報告，通報了“發(fā)審腐敗”、員工違規(guī)持股等問題的整改情況。

證監(jiān)會和深交所、上交所都是去年三輪中央巡視的巡視點。去年中央三輪巡視的巡視點共計31個，其中包括“一行三會”(央行、證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會)等21個金融機(jī)構(gòu)。加上4月25日曬出的5家，目前，證監(jiān)會和深交所、上交所，銀監(jiān)會和中國銀行、中國工商銀行，以及中國人壽保險(集團(tuán))公司(以下簡稱人壽集團(tuán))等12個金融機(jī)構(gòu)，都已曬出整改報告。

上述金融機(jī)構(gòu)曬出的整改報告，進(jìn)一步披露了中央巡視組查出的問題詳單，例如工商銀行“部分理財產(chǎn)品發(fā)行不夠透明，存在暗箱操作的嫌疑”，“2014年以來全行發(fā)生多起飛單私售事件”;上交所少數(shù)員工違規(guī)持股等。

1 “超標(biāo)配置”

工商銀行：陜西分行超職數(shù)配置干部100人

今年2月1日，中央巡視組通報人壽集團(tuán)的問題時，首次采用了“帶病辭職”表述。工商銀行的報告顯示，除了人壽集團(tuán)，該行也有“帶病辭職”問題，“一些基層單位對違規(guī)違紀(jì)人員未作處理就批準(zhǔn)其離職”。

人壽集團(tuán)稱，其采取三項整治措施整治“帶病辭職”，包括自查、強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)人員離任審計，對關(guān)鍵崗位人員嚴(yán)格執(zhí)行績效工資延期發(fā)放等。通過自查，一名已離職的某省級分公司原總經(jīng)理，受到了黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分。

工商銀行則對2013年以來的離職員工進(jìn)行了逐人排查，共發(fā)現(xiàn)147名離職員工在該行任職期間存在違紀(jì)違規(guī)問題。工商銀行黨委稱，已將146名員工責(zé)任認(rèn)定情況和處理建議報備監(jiān)管部門并通報其現(xiàn)所在單位，尚有1人待司法機(jī)關(guān)偵辦結(jié)束再行處理。

工商銀行還存在超職數(shù)配置干部問題，報告顯示“陜西分行核定高級經(jīng)理以上人員職數(shù)85名，實際配備185名”，也就是說，超職數(shù)配備了100人。現(xiàn)已責(zé)成陜西分行制定了具體整改措施，分期分批消化存量超配，計劃在2017年初全部整改完畢。

2 “近親繁殖”

人壽集團(tuán)：多地專項整改親屬關(guān)系問題

工商銀行、人壽集團(tuán)都被指出“近親繁殖”問題。

工商銀行“近親繁殖現(xiàn)象比較突出，總行管理的691名干部中，220名干部的配偶、子女共240人在系統(tǒng)內(nèi)工作”，對此采取的整改措施包括，“管理人員的近親屬在管理人員所在單位內(nèi)提拔任用，或者在管理人員所在轄區(qū)范圍內(nèi)提拔擔(dān)任下一級管理職務(wù)，須征求上一級組織人事部門的意見”。也就是說，如果在某位官員的管理權(quán)限內(nèi)，準(zhǔn)備提拔其近親屬，那么上一級組織人事部門有一定的決定權(quán)。

人壽集團(tuán)則披露：對壽險江西、重慶、河南等親屬關(guān)系問題嚴(yán)重的公司進(jìn)行專項整改。

此外，上交所報告也顯示，存在“任職回避制度約束性不強(qiáng)問題”，為此制定了《上海證券交易所員工任職回避和公務(wù)回避規(guī)定(試行)》，出臺“上交所工作人員的配偶、子女及其配偶，在監(jiān)管對象任職，與上交所工作人員構(gòu)成直接監(jiān)管對應(yīng)關(guān)系的，應(yīng)對上交所工作人員崗位進(jìn)行調(diào)整”等硬性規(guī)定。也就是說，如果上交所員工的配偶、子女等家人，在監(jiān)管對象任職，那么該名員工會被調(diào)崗。

3 “裸官”

深交所：取得國外“綠卡”人員被免職

十八大以來，中央對“裸官”的整理力度明顯加大，中組部早在2014年就出臺規(guī)定，明確5類重點崗位“裸官”需清理?？筛鹘鹑跈C(jī)構(gòu)曬出的整改報告顯示，“裸官”仍然是一個不容忽視的問題。

銀監(jiān)會報告顯示，個別領(lǐng)導(dǎo)干部長期隱瞞其妻加入美國國籍，已被處以撤銷黨內(nèi)職務(wù)、行政降級處分。此外，還有金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)個別領(lǐng)導(dǎo)干部在巡視期間，才報告本人及配偶、子女已于2013年取得加拿大永久居留權(quán)，該名官員也受到了撤銷黨內(nèi)職務(wù)、行政降級處分。

證監(jiān)會的報告顯示，低于因私出國(境)整治，“責(zé)成未經(jīng)審批因私出國(境)的在職干部提交書面檢查，對16人給予誡勉談話、通報批評處理，對19人給予批評教育處理”。

人壽集團(tuán)黨委通報了一組數(shù)據(jù)：存在“裸官”問題的3名領(lǐng)導(dǎo)干部被免去現(xiàn)職;因私出國(境)整治，“責(zé)成未經(jīng)審批因私出國(境)的在職干部提交書面檢查，對16人給予誡勉談話、通報批評處理，對19人給予批評教育處理”。

深交所也通報，有的人員在深交所工作期間取得國外長期居留許可。目前，此類人員已被免職。

4 “四風(fēng)”

銀監(jiān)會：個別單位報銷高爾夫球場消費6.47萬元

中央巡視組曾指出各金融機(jī)構(gòu)的頂風(fēng)違紀(jì)問題。對此，銀監(jiān)會、上交所通報了高爾夫球公款消費的整改情況。

“對2013、2014年個別單位報銷高爾夫球場消費6.47萬元問題”，銀監(jiān)會稱，兩名使用高爾夫球卡的責(zé)任人，已分別受到黨內(nèi)嚴(yán)重警告和黨內(nèi)警告處分，并責(zé)令全額退賠。

上交所通報稱，巡視前已清理4張高爾夫球卡，其余11張進(jìn)行了封存。這11張封存的高爾夫球卡，目前，5張球卡已注銷;2張球卡正在簽署轉(zhuǎn)讓合同;2張球卡將等待停業(yè)球場相關(guān)訴訟結(jié)果進(jìn)行清理;另2張球卡繼續(xù)尋找合適買家。

深交所、人壽集團(tuán)通報了違規(guī)發(fā)放福利的整改情況。

深交所稱，針對違規(guī)變相發(fā)放福利補(bǔ)貼的問題，已停止執(zhí)行2016年度職工療休養(yǎng)安排，黨委班子成員全額清退療休養(yǎng)費，并予以提醒談話;對時任工會副主席給予黨內(nèi)警告處分。

人壽集團(tuán)稱，已責(zé)令財險公司、養(yǎng)老險公司、電商公司、國壽投資公司等直屬單位停止為員工購買補(bǔ)充養(yǎng)老保險。這意味著，財險公司、養(yǎng)老險公司、電商公司、國壽投資公司等4個直屬單位，曾經(jīng)違規(guī)為員工購買補(bǔ)充養(yǎng)老保險。

中國銀行的報告顯示，中央巡視組向其移交了深圳分行違反八項規(guī)定的問題線索，現(xiàn)已查處超標(biāo)準(zhǔn)接待、公款吃喝、公款參與高消費娛樂健身活動、公車私用、違規(guī)報銷費用等五方面問題，查處了41名相關(guān)責(zé)任人。

■ 焦點

廉政風(fēng)險 上交所有員工違規(guī)持股

上交所的報告顯示，有員工違規(guī)持股。

上交所黨委稱：“對少數(shù)進(jìn)所前本人或近親屬持有股票、進(jìn)所后因所持股票處于限售、停牌或退市等狀態(tài)無法及時清理的員工予以逐一登記，將其本人及近親屬身份信息輸入市場監(jiān)察系統(tǒng)動態(tài)監(jiān)控，一旦具備清理條件立即督促清理”。

上交所黨委的上述表態(tài)表明，其員工違規(guī)持股問題，范圍不大，主要是少數(shù)員工進(jìn)所前持有股票，進(jìn)所后由于停牌、限售等原因，導(dǎo)致一直持有股票。

韶關(guān)銀監(jiān)分局原局長家人壟斷抵押物評估

銀監(jiān)會在報告中通報了兩起貪腐案例。

其一，寧波銀監(jiān)局原副局長施先強(qiáng)幫助陳某當(dāng)上寧波東海銀行支行行長并開設(shè)支行;受人請托直接終止對寧波中達(dá)公司非法票據(jù)交易案的調(diào)查，從中收受財物。施先強(qiáng)現(xiàn)已被判處有期徒刑8年10個月。

其二， 廣東韶關(guān)銀監(jiān)分局原黨委書記、局長盧英建的配偶子女，壟斷當(dāng)?shù)刭J款抵押物評估業(yè)務(wù)?，F(xiàn)盧英建已被撤職。

工商銀行部分理財產(chǎn)品涉嫌暗箱操作

工商銀行整改報告顯示，該行被指出三大廉政風(fēng)險：“信貸業(yè)務(wù)是全行違規(guī)違紀(jì)問題發(fā)生的重點領(lǐng)域。一些基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理失職瀆職，盡職調(diào)查不到位”;“近年以來，理財產(chǎn)品、租賃保險等新興業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，但監(jiān)管相對滯后，一些人員借機(jī)鉆空子，違規(guī)違紀(jì)甚至違法問題時有發(fā)生;部分理財產(chǎn)品發(fā)行不夠透明，存在暗箱操作的嫌疑”;“2014年以來全行發(fā)生多起飛單私售事件”的問題。

針對上述問題，工商銀行黨委稱，該行印發(fā)了《關(guān)于嚴(yán)格結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品銷售有關(guān)規(guī)定的通知》等多個文件，明確禁止理財產(chǎn)品設(shè)計與投資管理部門主動推薦本行員工及其關(guān)系人購買結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品;及時督促提示有關(guān)機(jī)構(gòu)對重要崗位人員進(jìn)行輪崗交流。

新京報記者 王姝